- Заявление о выдаче разрешения на открытие банка на казахском или русском языках по форме, в соответствии с приложением 1 к стандарту государственной услуги.
- Четыре экземпляра учредительных документов (устав, учредительный договор), копия протокола учредительного собрания, засвидетельствованных нотариально и оформленных в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.
- Сведения об учредителях (по перечню, определенному услугодателем), финансовая отчетность, включая консолидированную, за последние два завершенных финансовых года, отчет аудиторской организации о финансовом состоянии учредителей.
Отчет аудиторской организации признается действительным при условии представления документов, подтверждающих, что она:
- независима от учредителей проверяемых банков и их должностных лиц;
- уполномочена на осуществление аудиторской деятельности в соответствии с лицензией и квалификационными требованиями по проведению обязательного аудита финансовых организаций уполномоченного государственного органа, осуществляющего государственное регулирование в области аудиторской деятельности и контроль за деятельностью аудиторских и профессиональных аудиторских организаций, либо в соответствии с лицензией на осуществление аудиторской деятельности компетентного органа государства, резидентом которого является.
Сведения об учредителях содержат:
- для учредителей - физических лиц - сведения согласно приложению 2 к стандарту государственной услуги, а также информацию о выполнении требований абзаца третьего подпункта 5) пункта 10 стандарта с приложением документа, подтверждающего отсутствие у данного лица непогашенной или неснятой в установленном законом порядке судимости, выданного уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа составляет не более трех месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства).
В целях подтверждения требований абзаца третьего подпункта 5) пункта 10 стандарта для иностранных граждан (лиц без гражданства) дополнительно представляется соответствующий документ, выданный государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства).
для учредителей - юридических лиц:
- сведения согласно приложению 3 к стандарту государственной услуги, к которым прилагаются нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов
(устава, учредительного договора); - информацию, подтверждающую выполнение требований, установленных вторым, третьим и четвертым абзацами подункта 3) настоящего пункта;
- информацию о выполнении требований абзаца третьего подпункта 5) пункта 10 стандарта государственной услуги с приложением документа, подтверждающего отсутствие у первого руководителя исполнительного органа или органа управления учредителя - юридического лица непогашенной или неснятой в установленном законом порядке судимости, выданного уполномоченным государственным органом по формированию правовой статистики и ведению специальных учетов (дата выдачи указанного документа составляет не более трех месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства).
4. Документы и сведения, предусмотренные статьей 17-1 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (Закон о банках), если лицо становится крупным участником банка или банковским холдингом.
5. Сведения об условиях и порядке приобретения акций банка, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций, с приложением копий подтверждающих документов.
6. Подробная организационная структура вновь создаваемого банка.
7. Бизнес-план вновь создаваемого банка, утвержденный лицом, уполномоченным учредителями на подписание документов, раскрывающий стратегию деятельности, направления и масштабы деятельности, финансовые перспективы (бюджет, расчетный баланс, счет прибылей и убытков за первых три финансовых (операционных) года, план маркетинга (формирования клиентуры банка), план привлечения трудовых ресурсов, организацию управления рисками.
8. Нотариально либо иным законным образом удостоверенный документ, подтверждающий полномочия услугополучателя на подачу заявления от имени учредителей.
Услугодатель вправе запросить дополнительную информацию или документы, необходимые для принятия решения о выдаче разрешения на открытие банка.
Физическое или юридическое лицо-нерезидент Республики Казахстан, являющееся учредителем банка, помимо документов, указанных в настоящем пункте, обязано приложить письменное уведомление уполномоченного органа (для банков-нерезидентов Республики Казахстан - органа банковского надзора) соответствующего государства о том, что данному лицу разрешается владеть акциями банка-резидента Республики Казахстан, либо заявление уполномоченного органа (для банков-нерезидентов Республики Казахстан - органа банковского надзора) соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется.
Титульный лист всех экземпляров устава банка должен содержать в правом верхнем углу следующую формулировку: «Согласовано с Национальным Банком Республики Казахстан. Председатель (Заместитель Председателя) __________________».