Для получения лицензии
- Заявление на получение лицензии по форме, в соответствии с приложением 1 к стандарту государственной услуги.
- Копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства».
- Копия устава (нотариально засвидетельствованную в случае непредставления оригинала для сверки).
- Бизнес-план по всем планируемым банковским операциям, раскрывающий цели получения лицензии, определение сегмента рынка, на который ориентирован услугополучатель, виды услуг, план маркетинга (формирования клиентуры), источники финансирования деятельности организации, прогноз доходов и расходов за первые три финансовых (операционных) года и показывающий, что услугополучатель обладает организационной структурой, соответствующей планам его деятельности.
- Правила об общих условиях проведения банковских операций небанковской организации в соответствии с требованиями банковского законодательства Республики Казахстан.
- Сведения о первом руководителе исполнительного органа и главном бухгалтере организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, на электронном и бумажном носителях согласно приложению 2 к стандарту государственной услуги.
- Сведения об акционерах (участниках) согласно приложению 3 к стандарту государственной услуги по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов.
- Список филиалов (при наличии таковых), которые будут проводить отдельные виды банковских операций, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах.
- Документы, подтверждающие полную оплату минимального размера уставного капитала - платежные поручения, приходные кассовые ордера (за исключением юридических лиц в организационно-правовой форме акционерного общества).
Ипотечные организации для получения лицензии, помимо документов, указанных в настоящем пункте, дополнительно представляют:
- Сведения о первом руководителе и членах совета директоров, членах исполнительного органа на электронном и бумажном носителях, согласно приложению 2 к стандарту государственной услуги.
- Правила о внутренней кредитной политике, разработанные в соответствии со статьей 34 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (Закон).
- Положение о внутреннем аудите.
Фондовая биржа, центральный депозитарий для получения лицензии представляют документы, указанные в подпунктах 1), 2), 4) и 5) части первой настоящего пункта.
Дочерняя организация национального управляющего холдинга в сфере агропромышленного комплекса помимо документов, указанных в части первой настоящего пункта, дополнительно представляет:
- Правила о внутренней кредитной политике, разработанные в соответствии со статьей 34 Закона.
- Положение о внутреннем аудите (для юридических лиц, созданных в организационно-правовой форме акционерного общества).
Для получения дубликата лицензии
- Заявление в произвольной форме.
- Копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при выдаче дубликата лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства».
Для переоформления лицензии
Заявление в произвольной форме.
- Оригинал лицензии (в случае исключения из лицензируемого вида деятельности одной или более банковских операций).
- Копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при выдаче дубликата лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства».
- Копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах.