Выдача согласия на приобретение статуса страхового холдинга или крупного участника страховой (перестраховочной) организации

1. Заявление, составленное в произвольной форме с согласием на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги, на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах и с указанием сведений:

• о документе, удостоверяющем личность физического лица;
• сведений о количестве приобретаемых акций финансовой организации, их стоимости, процентном соотношении количества акций финансовой организации, предполагаемых к приобретению, соответственно к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций страховой (перестраховочной) организации.

2. Сведения об условиях и порядке приобретения акций страховой (перестраховочной) организации, в том числе ранее приобретенных, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций, с приложением копий подтверждающих документов.

Источником, используемым для приобретения акций страховой (перестраховочной) организации, являются:

• доходы, полученные от предпринимательской, трудовой или другой оплачиваемой деятельности;
• денежные накопления заявителя, подтвержденные документально.

Дополнительно к источникам, указанным в части второй настоящего подпункта, для приобретения акций страховой (перестраховочной) организации могут быть использованы деньги, полученные в виде дарения, выигрышей, дохода от продажи безвозмездно полученного имущества, в размере, не превышающем двадцати пяти процентов стоимости приобретаемых акций страховой (перестраховочной) организации.

При приобретении акций страховой (перестраховочной) организации за счет имущества, полученного в виде дарения, заявитель представляет сведения о дарителе и источниках происхождения указанного имущества у дарителя.

3. Доверенность на представителя услугополучателя, которому поручается представление интересов услугополучателя (при наличии)
4. Список юридических лиц, в которых услугополучатель является крупным участником, и нотариально засвидетельствованные копии их учредительных документов;
5. План рекапитализации страховой (перестраховочной) организации в случае возможного ухудшения финансового положения страховой (перестраховочной) организации;
6. Краткие данные о услугополучателе согласно, включая сведения об образовании, о трудовой деятельности;
7. Сведения о безупречной деловой репутации услугополучателя согласно приложению 2 к стандарту государственной услуги, с приложением:

   • документа подтверждающего отсутствие неснятой или непогашенной судимости (для иностранных граждан), выданный соответствующим государственным органом страны их гражданства, а лица без гражданства - страны их постоянного проживания (дата выдачи указанного документа не может быть более трех месяцев, предшествующих дате подачи заявления);

   • копий документов, подтверждающих сведения, указанные в приложении 2 к стандарту государственной услуги.
8. Сведения о доходах и имуществе, а также информацию об имеющейся задолженности по всем обязательствам услугополучателя согласно приложению 3 к стандарту государственной услуги с приложением копий подтверждающих документов по доходам и имуществу.
9. Письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания физического лица-нерезидента РК о том, что приобретение акций страховой (перестраховочной) организации-резидента РК разрешено законодательством данной страны, либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется.

1. Заявление, заявление, составленное в произвольной форме с согласием на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги, на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах и с указанием сведений:

• о государственной регистрации юридического лица;
• юридический адрес (местонахождения), сведений о количестве приобретаемых акций финансовой организации, их стоимости, процентном соотношении количества акций финансовой организации, предполагаемых к приобретению, соответственно к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций страховой (перестраховочной организации).

2. Копии решения высшего органа услугополучателя о приобретении акций страховой (перестраховочной) организации.
3. Сведения и подтверждающие документы о лицах (самостоятельно или совместно с другими лицами), владеющих десятью или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, а также имеющих возможность определять решения данного юридического лица в силу договора либо иным образом или иметь контроль.
4. Список аффилиированных лиц услугополучателя.
5. Сведения и документы, указанные в подунктах 2), 3), 4) и 5) части первой настоящего пункта.
6. Краткие данные о руководящих работниках услугополучателя согласно приложению 1 к стандарту государственной услуги, включая сведения об образовании, о трудовой деятельности.
7. Сведения о безупречной деловой репутации руководящих работников услугополучателя согласно приложению 2 к стандарту государственной услуги.
8. Нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов, краткие данные о крупных участниках услугополучателя, а также крупных участниках крупных участников услугополучателя.
9. Годовая финансовая отчетность за последние два завершенных финансовых года, заверенная аудиторской организацией, а также финансовая отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления.
10. Анализ финансовых последствий приобретения статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации, включая предполагаемый расчетный баланс услугополучателя и страховой (перестраховочной) организации после приобретения, планы и предложения услугополучателя, если таковые имеются, по продаже активов страховой (перестраховочной) организации, реорганизации страховой (перестраховочной) организации или внесению значительных изменений в деятельность или управление страховой (перестраховочной) организацией включая план мероприятий и организационную структуру.

1. Заявление, составленное в произвольной форме с согласием на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги, на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах и с указанием сведений:

• о государственной регистрации юридического лица;
• юридический адрес (местонахождения), сведений о количестве приобретаемых акций финансовой организации, их стоимости, процентном соотношении количества акций финансовой организации, предполагаемых к приобретению, соответственно к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций и (или) к количеству голосующих акций страховой (перестраховочной организации).

2. Сведения и документы, указанные в подунктах 2), 3), 4) и 5) части первой настоящего пункта и в подпунктах 2), 3), 4), 6), 7), 8), 9) и 10) части второй настоящего пункта.
3. Сведения о кредитном рейтинге юридического лица, присвоенном одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается Национальным Банком Республики Казахстан, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 1 статьи 26 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности»

Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан дополнительно к документам, указанным в настоящем подпункте, представляет письменное подтверждение от органа финансового надзора страны места нахождения заявителя о том, что заявитель уполномочен осуществлять финансовую деятельность в рамках законодательства данной страны, либо заявление органа финансового надзора страны места нахождения заявителя о том, что такое разрешение по законодательству данной страны не требуется. 

1. Сведения и документы, указанные в частях третьей и четвертой настоящего пункта.
2. Письменное подтверждение от органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя о том, что финансовая
   организация-нерезидент Республики Казахстан, подлежит консолидированному надзору.
3. Письменное разрешение (согласие) органа финансового надзора страны места нахождения услугополучателя на приобретение финансовой
   организацией-нерезидентом Республики Казахстан статуса страхового холдинга либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение (согласие) по законодательству указанного государства не требуется.

1. Заявление, составленное в произвольной форме с согласием на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги, на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах и с указанием наименования финансовых организаций, статус крупного участника банковского холдинга и (или) страхового холдинга которых он желает получить.
2. Сведения об условиях и порядке приобретения акций соответствующей финансовой организации, включая описание источников и средств, используемых для приобретения акций финансовой организации, в размере, не превышающем стоимости имущества, принадлежащего услугополучателю-физическому лицу на праве собственности, с приложением подтверждающих документов.
3. Доверенность на представителя услугополучателя, которому поручается представление интересов услугополучателя (при наличии).
4. Список юридических лиц, в которых оно является крупным участником, и нотариально засвидетельствованные копии их учредительных документов.
5. План рекапитализации по каждой финансовой организации в случаях возможного ухудшения финансового положения финансовой организации, составленный с учетом обязательств услугополучателя в соответствии с планом рекапитализации финансовых организаций, крупным участником, банковским холдингом и (или) страховым холдингом которых услугополучатель является и (или) желает стать.
6. Краткие данные о услугополучателе согласно приложению 1 к стандарту государственной услуги.
7. Сведения о безупречной деловой репутации согласно приложению 2 к стандарту государственной услуги.
8. Сведения о доходах и имуществе, заверенные налоговыми органами или иными уполномоченными лицами страны проживания физического лица, согласно приложению 3 к стандарту государственной услуги.
9. Письменное подтверждение соответствующего государственного органа страны проживания физического лица-нерезидента Республики Казахстан о том, что приобретение акций банка или страховой (перестраховочной) организации, являющихся резидентами Республики Казахстан, разрешено законодательством данной страны либо заявление уполномоченного органа соответствующего государства о том, что такое разрешение по законодательству государства указанного учредителя не требуется.

1. Копия решения высшего органа заявителя о приобретении акций соответствующей финансовой организации.
2. Сведения и подтверждающие документы о лицах (самостоятельно или совместно с другими лицами), владеющих 10% или более процентами акций (долей участия в уставном капитале) юридического лица, а также имеющих возможность определять решения данного юридического лица в силу договора либо иным образом или иметь контроль.
3. Список аффилиированных лиц услугополучателя.
4. Сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), и 5) части шестой настоящего пункта.
5. Краткие данные о руководящих работниках согласно приложению 1 к стандарту государственной услуги.
6. Нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов, краткие данные о крупных участниках услугополучателя, а также о крупных участниках крупных участников услугополучателя.
7. Сведения о безупречной деловой репутации его руководящих работников согласно приложению 2 к стандарту государственной услуги.
8. Годовая финансовая отчетность за последние два завершенных финансовых года, заверенную аудиторской организацией, а также финансовую отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления.
9. Анализ финансовых последствий приобретения статуса крупного участника соответствующих финансовых организаций, включая предполагаемый расчетный баланс услугополучателя и соответствующих финансовых организаций после приобретения, планы и предложения услугополучателя, если таковые имеются, по продаже активов соответствующих финансовых организаций, реорганизации или внесению значительных изменений в деятельность или управление соответствующих финансовых организаций, включая план мероприятий и организационную структуру.

1. Сведения и документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), и 5) части шестой настоящего пункта и в подпунктах 1), 2), 3), 5), 6), 7), 8) и 9) части седьмой настоящего пункта.
2. Сведения о кредитном рейтинге юридического лица, присвоенном одним из международных рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается Национальным Банком РК, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 1 статьи 26 Закона РК «О страховой деятельности».

1. Сведения и документы, указанные для в  части восьмой настоящего пункта.
2. Письменное подтверждение от органа финансового надзора страны происхождения услугополучателяо том, что заявитель уполномочен осуществлять финансовую деятельность в рамках законодательства данной страны либо заявление органа финансового надзора страны происхождения заявителя о том, что такое разрешение по законодательству данной страны не требуется.

Документы указанные в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9) и 10) части второй настоящего пункта.