1. Заявление.
2. Копия документа, подтверждающего уплату в бюджет лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через ПШЭП.
3. Справки из наркологического и психиатрического диспансеров,  выданные по местожительству услугополучателя не ранее чем за месяц до их представления услугодателю, с указанием сведений по всей Республике Казахстан;
4. Копия документа, подтверждающего перемену фамилии, имени и отчества (при его наличии) нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки).

Переоформление лицензии осуществляется в случае изменения фамилии, имени, отчества (при его наличии) физического лица. Заявление о переоформлении подается услугополучателем в течение тридцати календарных дней с момента замены удостоверения личности. Ранее выданная лицензия, оформленная в бумажной форме, подлежит возврату.

1. Заявление о выдаче дубликата лицензии в произвольной форме.
2. Копия документа, подтверждающего уплату в бюджет лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через ПШЭП.
3. Документ, подтверждающий публикацию в периодических печатных изданиях об утере лицензии. 
4. Справки из наркологического и психиатрического диспансеров,  выданные по местожительству услугополучателя не ранее чем за месяц до их представления услугодателю, с указанием сведений по всей Республике Казахстан.

Ранее выданная лицензия, оформленная в бумажной форме, подлежит возврату до ее переоформления.

В зависимости от вида пользования, дополнительно предоставляются:

 - на охоту (при первичном обращении): в случае, если изъятие объектов животного мира производится с участием иностранцев:

• копия договора субъекта охотничьего хозяйства с иностранцами на организацию охоты;

 - на научно-исследовательский лов:

• копия обоснования проведения научных работ, утвержденного ученым советом профилирующей научной организации, и программы научно- исследовательских работ;
• копия расчетов, обосновывающих предполагаемый объем изъятия объектов животного мира;
• копия отчета о результатах использования ранее выданных разрешений (в случае выданных разрешений);

 - на лов в воспроизводственных целях:

• копия биологического обоснования, утвержденного ученым советом профилирующей научной организации, за исключением случаев вылова для целей выполнения государственного заказа на воспроизводство рыбных ресурсов;

 - на экспериментальный лов:

• копия биологического обоснования, утвержденного ученым советом профилирующей научной организации;

 - на использование животных в научных, культурно-просветительских, воспитательных и эстетических целях:

• копия выписки из научно-тематического плана, утвержденного ученым советом профилирующей научной организации, и программы научно- исследовательских работ;
• копия обосновывающих материалов изъятия объектов животного мира (биологического обоснования с положительным заключением государственной экологической экспертизы);

 - на использование видов животных в воспроизводственных целях:

• копия обосновывающих материалов изъятия объектов животного мира (биологического обоснования с положительным заключением государственной экологической экспертизы).

• документ об образовании;
• военный билет или справка управления (отдела) по делам обороны;
• свидетельства о рождении детей (выписка из актовой записи о рождении, или справка о регистрации акта гражданского состояния, выданные органами записи актов гражданского состояния);
• справка о реабилитации, выданная органами прокуратуры;
• справка военного комиссариата об участии в боевых действиях;
• решение суда, подтверждающее факт осуществления и период ухода за инвалидом первой группы, одиноким инвалидом второй группы и пенсионером по возрасту, нуждающимся в посторонней помощи, престарелым, достигшим восьмидесятилетнего возраста, инвалидом в возрасте до шестнадцати лет;
• документ, подтверждающий проживание за границей супруги (супруга) работника бывших советских учреждений, учреждений Республики Казахстан, международной организации;
• документ, подтверждающий проживание супруги (супруга) военнослужащего, сотрудника специального государственного органа в местностях, где отсутствовала возможность трудоустройства.

• документ, удостоверяющий личность детей;
• свидетельство о браке (справка о регистрации актов гражданского состояния) либо свидетельство о расторжении брака или выписка из актовой записи о заключении брака (при изменении фамилии) детей;
• аттестат об окончании среднего учебного заведения детей;
• диплом об окончании средне-специального или высшего учебного заведения либо справка учебного заведения, подтверждающая обучение детей;
• документ, подтверждающий место регистрации по постоянному местожительству детей;
• свидетельство о смерти детей (или актовая запись о смерти, или справка о регистрации акта гражданского состояния, выданные органами записи актов гражданского состояния);

1. Ходатайство, составленное в произвольной форме, с согласием на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах с указанием о том, что кандидат на должность руководящего работника финансовой организации, холдинга (далее – кандидат) соответствует требованиям, предъявляемым к руководящим работникам финансовой организации, холдинга, а также о том, что сведения о кандидате документально проверены финансовой организацией, холдингом и подписанное:

• руководителем органа управления услугополучателя, а в случае его отсутствия одним из членов органа управления по решению органа управления (с представлением копии данного решения органа управления), одним из акционеров услугополучателя в случае отсутствия руководителя и членов органа управления, одним из участников финансовой организации, холдинга, уполномоченным на подписание данного документа (для финансовой организации, холдинга, созданных в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью) - при назначении (избрании) руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа), члена органа управления, являющегося руководителем исполнительного органа;
• руководителем исполнительного органа услугополучателя (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа) либо лицом, исполняющим его обязанности (с представлением копии решения о возложении исполнения обязанностей) - в остальных случаях.

2. Копия должностной инструкции кандидата на должность члена правления финансовой организации, холдинга или на должность иного руководителя финансовой организации, холдинга, соответствующего требованиям, установленным статьей 20 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», статьей 34 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности», статьей 54 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», статьей 55 Закона Республики Казахстан от 21 июня 2013 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан», которая содержит:

• полномочия данного кандидата (с указанием фамилии, имени, при наличии - отчества, должности и даты ознакомления с должностной инструкцией и его подписи);
• сведения о наименовании структурных подразделений и перечень вопросов, которые курирует данный кандидат;
• ответственность при осуществлении своих функций.

3. Выписка из решения органа управления данного услугополучателя, созданного в организационно - правовой форме акционерного общества о даче согласия кандидату на работу в иной организации, в случае, если кандидат на должность члена исполнительного органа услугополучателя работает в иной организации;
4. Выписка из решения органа управления данного акционерного общества, о даче согласия кандидату на работу у услугополучателя, в случае, если кандидат является членом исполнительного органа акционерного общества;
5. Выписка из решения уполномоченного органа услугополучателя либо копия приказа о назначении кандидата с указанием даты назначения (избрания) кандидата.

Если дата назначения отсутствует, то датой назначения (избрания) кандидата считается дата принятия решения уполномоченным органом финансовой организации, холдинга либо дата наступления события, указанного в решении. В этом случае финансовая организация, холдинг представляет копии документов, подтверждающих наступление события, указанного в решении.

При этом выписка из решения, представленная финансовой организацией, холдингом, содержит следующие сведения:

• полное наименование и место нахождения исполнительного органа общества;
• дата, время и место проведения общего собрания акционеров (заседания совета директоров);
• сведения о лицах участвовавших в заседании (для заседания совета директоров);
• кворум общего собрания акционеров (заседания совета директоров);
• повестка дня заседания общего собрания акционеров (заседания совета директоров) в части вопроса о назначении кандидата на руководящую должность;
• вопросы, поставленные на голосование, итоги голосования по ним в части назначения кандидата на руководящую должность;
• принятые решения в части назначения кандидата на руководящую должность.
• выписка из решения заверяется подписью работника (работников), уполномоченного (уполномоченных) на подписание данного документа и оттиском печати финансовой организации, холдинга (при ее наличии), и содержит указание на верность выписки.

6. Сведения о кандидате на электронном и бумажном носителях (цветная фотография в приложении к настоящему стандарту государственной услуги выполняется на светлом фоне размером 3х4).
7. Копия диплома, подтверждающего получение ученой степени в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан в области образования и науки, в случае, когда рекомендующими лицами являются лица, имеющие ученую степень доктора экономических и (или) юридических наук.
8. В целях подтверждения достоверности сведений об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства (для иностранных граждан) или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), иностранные граждане (лица без гражданства) в срок не позднее шести месяцев с даты назначения (избрания) на должность руководящего работника финансовой организации, холдинга, представляют услугодателю соответствующий документ, выданный государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания – для лиц без гражданства) либо страны, где кандидат постоянно проживал в течение последних пятнадцати лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства.
9. Рекомендательные письма на кандидата как минимум от двух лиц, указанных в пункте 5 Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, необходимых для получения согласия, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 95, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7561, составленные в произвольной форме с указанием должности, на которую рекомендуется кандидат, даты подписания и должности рекомендующего лица, а также профессиональных и (или) иных характеристик кандидата. Дата выдачи рекомендательного письма не превышает трех месяцев, предшествующих дате подачи ходатайства.
10. Сведения о кредитном рейтинге не ниже «ВВ+» по международной шкале агентства Standard & Poor’s или рейтинге аналогичного уровня одного из других рейтинговых агентств, перечень которых установлен постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 385 «Об установлении минимального рейтинга для юридических лиц, необходимость наличия которого требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан, регулирующим деятельность финансовых организаций, перечня рейтинговых агентств, присваивающих данный рейтинг», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8318, у финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан в случае, согласования кандидатов - нерезидентов Республики Казахстан.
11. Копия сертификата профессионального бухгалтера, выданного организацией по профессиональной сертификации бухгалтеров (аккредитованной центральным государственным органом Республики Казахстан, осуществляющим регулирование деятельности в сфере бухгалтерского учета и финансовой отчетности) и документ, подтверждающий членство в профессиональной организации бухгалтеров (аккредитованной центральным государственным органом Республики Казахстан, осуществляющим регулирование деятельности в сфере бухгалтерского учета и финансовой отчетности) – для кандидата на должность главного бухгалтера.

12. Копия членского билета (книжки) или справка аккредитованной профессиональной организации бухгалтеров, подтверждающая членство в данной организации - для кандидата на должность главного бухгалтера.

Документы для согласования кандидата - нерезидента Республики Казахстан, представляемые услугополучателем на иностранном языке, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан, (за исключением документа, удостоверяющего личность кандидата). Указанные документы переводятся на казахский и русский языки и представляются услугодателю нотариально засвидетельствованными в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Для получения лицензии

1. Заявление на получение лицензии по форме в соответствии с приложением 1 к стандарту государственной услуги;
2. Оригинал документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»;
3. Копия устава (нотариально засвидетельствованную в случае непредставления оригинала для сверки);
4. Документы, подтверждающие оплату минимального размера уставного капитала услугополучателя;
5. Список филиалов (при наличии таковых), которые будут участвовать в осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах;
6. Сведения об акционерах (участниках) согласно приложениям 2 и 3 к настоящему стандарту государственной услуги по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов;
7. Легализованная выписка из торгового реестра или другой легализованный документ с нотариально засвидетельствованным переводом на государственный и русский языки, удостоверяющий, что участник (акционер) услугополучателя - нерезидент Республики Казахстан является юридическим лицом по законодательству иностранного государства и содержащий информацию об органе, зарегистрировавшем юридическое лицо-нерезидента, регистрационном номере, дате и месте регистрации;
8. Документы, представляемые для согласования руководящих работников, в соответствии с Правилами выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов и перечнем документов, необходимых для получения согласия, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 95, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7561;
9. Копия штатного расписания с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств работников, занимаемых ими должностей;
10. Положения о структурных подразделениях, на которые будут возложены функции по осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг;
11. Положение о службе внутреннего аудита услугополучателя, определяющее порядок, периодичность проведения проверок и сроки составления отчета службой внутреннего аудита. Услугополучатель, созданный в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью, представляет положение о службе внутреннего аудита в случае его наличия;
12. Положение об инвестиционном комитете, включая сведения о его составе. Данное требование не распространяется на услугополучателей, представивших документы для получения лицензии на осуществление трансфер-агентской деятельности;
13. Копии следующих документов, подтверждающих наличие у услугополучателя программно-технических средств и иного оборудования, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с законодательством Республики Казахстан:

• договор на поставку оборудования;
• акт приема-передачи оборудования;
• договор на разработку и (или) поставку программного обеспечения с указанием количества лицензий;
• акт приема-передачи программного обеспечения;
• документы по организации защиты и безопасности (описание порядка резервирования информации, описание механизма разделения доступа к данным, план восстановления, механизмы внутреннего контроля).

В случае самостоятельной разработки программного продукта услугополучателем либо безвозмездной передачи услугополучателю программного продукта другим лицом документы, указанные в абзацах втором, третьем, четвертом, пятом настоящего подпункта, не представляются.

В представленных документах отражается также следующая информация: наименование используемого программного обеспечения (серверные операционные системы, системы управления базами данных), версии, сведения о наличии лицензии.

Копии документов заверяются подписью первого руководителя услугополучателя, и оттиском печати услугополучателя.

14. Бухгалтерский баланс услугополучателя на конец последнего квартала, предшествующего подаче заявления;
15. Финансовая отчетность услугополучателя за последний завершенный год, подписанная первым руководителем исполнительного органа услугополучателя и его главным бухгалтером, подтвержденная аудиторским отчетом, за исключением акционерных обществ, созданных в текущем году;
16. Бизнес-план на ближайшие три года, утвержденный советом директоров (бизнес – план трансфер-агента, созданного в иной, кроме акционерного общества, организационно-правовой форме, утверждается исполнительным органом юридического лица).

В бизнес-плане должны быть отражены следующие вопросы:

• цели получения лицензии;
• описание основных направлений деятельности и обзор сегмента рынка, на который ориентирован заявитель;
• информация о предполагаемых услугах в рамках деятельности, порядке их оценки, а также планы по условиям и объему их продажи;
• информация об основных рисках, связанных с деятельностью, способах их оценки и возмещения за счет собственного капитала, значении достаточности собственного капитала, процедурах управления рисками и внутреннего контроля;
• финансовый план, в том числе прогноз доходов и расходов за первые три финансовых (операционных) года, допустимые коэффициенты убыточности за указанный период;
• инвестиционная политика, источники финансирования деятельности компании;
• организационная структура услугополучаетеля, описание способов реализации процедур корпоративного управления, а также требования к уровню образования специалистов.

17. Внутренние правила осуществления деятельности по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, определяющие взаимоотношения организатора торгов с субъектами, пользующимися услугами организатора торгов (для услугополучателей, претендующих на получение лицензии на осуществление деятельности по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами);
18. Внутренние правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, определяющие взаимоотношения клиринговой организации с субъектами, пользующимися услугами клиринговой организации (для услугополучателей, претендующих на получение лицензии, на осуществление клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами).
19. Внутренние правила, определяющие функционирование системы управления рисками в соответствии с требованиями постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 59 "Об утверждении Требований к системе управления рисками клиринговой организации, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации", зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7554, постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 214 "Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем", зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8796, постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 240 "Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для единого накопительного пенсионного фонда и добровольных накопительных пенсионных фондов", зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8816, постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2015 года № 252 "Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для фондовой биржи", зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 12999;
20. Документы, определяющие распределение обязанностей среди руководящих работников услугополучателя.

Юридические лица, обладающие лицензией на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, для получения лицензии на осуществление дополнительного вида деятельности на рынке ценных бумаг представляют документы, указанные в подпунктах 1), 2), 10), 12) и 16) части первой настоящего пункта.

Организатор торгов, зарегистрированный на территории Республики Казахстан, для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами представляет документы, указанные в подпунктах 1), 2), 17) и 18) части первой настоящего пункта.

Документы, перечисленные в части первой настоящего пункта, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью услугополучателя (при ее наличии) на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки. Копии документов заверяются подписями должностных лиц услугополучателя, обладающих правом подписи таких документов, и оттиском печати услугополучателя (при ее наличии).

1. Выполнения установленных Национальным Банком Республики Казахстан для организаций, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, пруденциальных нормативов в течение трех последовательных месяцев, предшествующих дате подачи заявления о выдаче лицензии;
2. Отсутствия действующих санкций, а также санкций, примененных в течение трех последовательных месяцев, предшествующих дате подаче заявления на выдачу лицензии.

Если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме:

1. Заявление в произвольной форме;
2. Копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при выдаче дубликата лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства».

1. Заявление в произвольной форме;
2. Копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»;
3. Копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах.