Для получения лицензии

1. Заявление о выдаче лицензии на осуществление актуарной деятельности по форме, в соответствии с приложением 1 к стандарту государственной услуги.
2. Копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства».
3. Сведения об услугополучателе на получение лицензии по форме, в соответствии с приложением 2 к стандарту государственной услуги.
4. Нотариально засвидетельствованную копию диплома о высшем образовании.
5. Копии документов, свидетельствующих о том, что услугополучатель на получение лицензии прошел обучение и успешно сдал соответствующие экзамены по минимальной обязательной программе обучения актуариев, включающей перечень тем, указанный в приложении 3 к стандарту государственной услуги (для физических лиц, имеющих высшее образование и прошедших обучение по указанной программе).
6. Рекомендательное письмо соответствующей ассоциации (общества или иного объединения) актуариев (для физических лиц, имеющих статус актуария и являющихся членом (полным членом) ассоциации (общества или иного объединения) актуариев, которое имеет статус полного члена Международной Ассоциации Актуариев).
7. Копии документов, подтверждающих статус актуария, членство (полное членство) в ассоциации актуариев и статус этой ассоциации как полного члена Международной актуарной ассоциации (для физических лиц, имеющих статус актуария и являющихся членами (полным членами) ассоциации актуариев, которое имеет статус полного члена Международной актуарной ассоциации).

1. Заявление в произвольной форме.
2. Копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при выдаче дубликата лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства».

1. Заявление в произвольной форме;
2. Копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»;
3. Копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах.

Для получения лицензии

1. Заявление на получение лицензии по форме в соответствии с приложением 1 к стандарту государственной услуги.
2. Оригинал документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства».
3. Копия устава (нотариально засвидетельствованную в случае непредставления оригинала для сверки).
4. Документы, подтверждающие оплату минимального размера уставного капитала услугополучателя.
5. Список филиалов (при наличии таковых), которые будут участвовать в осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах.
6. Сведения об акционерах (участниках) согласно приложениям 2 и 3 к настоящему стандарту государственной услуги по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов.
7. Легализованная выписка из торгового реестра или другой легализованный документ с нотариально засвидетельствованным переводом на государственный и русский языки, удостоверяющий, что участник (акционер) услугополучателя - нерезидент Республики Казахстан является юридическим лицом по законодательству иностранного государства и содержащий информацию об органе, зарегистрировавшем юридическое лицо-нерезидента, регистрационном номере, дате и месте регистрации.
8. Документы, представляемые для согласования руководящих работников, в соответствии с Правилами выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов и перечнем документов, необходимых для получения согласия, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 95, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7561;
9. Копия штатного расписания с указанием фамилий, имен и при наличии отчеств работников, занимаемых ими должностей.
10. Положения о структурных подразделениях, на которые будут возложены функции по осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг.
11. Положение о службе внутреннего аудита услугополучателя, определяющее порядок, периодичность проведения проверок и сроки составления отчета службой внутреннего аудита. Услугополучатель, созданный в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью, представляет положение о службе внутреннего аудита в случае его наличия.
12. Положение об инвестиционном комитете, включая сведения о его составе. Данное требование не распространяется на услугополучателей, представивших документы для получения лицензии на осуществление трансфер-агентской деятельности.
13. Копии следующих документов, подтверждающих наличие у услугополучателя программно-технических средств и иного оборудования, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с законодательством Республики Казахстан:

• договор на поставку оборудования;
• акт приема-передачи оборудования;
• договор на разработку и (или) поставку программного обеспечения с указанием количества лицензий;
• акт приема-передачи программного обеспечения;
• документы по организации защиты и безопасности (описание порядка резервирования информации, описание механизма разделения доступа к данным, план восстановления, механизмы внутреннего контроля).

В случае самостоятельной разработки программного продукта услугополучателем либо безвозмездной передачи услугополучателю программного продукта другим лицом документы, указанные в абзацах втором, третьем, четвертом, пятом настоящего подпункта, не представляются.

В представленных документах отражается также следующая информация: наименование используемого программного обеспечения (серверные операционные системы, системы управления базами данных), версии, сведения о наличии лицензии.

Копии документов заверяются подписью первого руководителя услугополучателя, и оттиском печати услугополучателя.

14. Бухгалтерский баланс услугополучателя на конец последнего квартала, предшествующего подаче заявления.
15. Финансовая отчетность услугополучателя за последний завершенный год, подписанная первым руководителем исполнительного органа услугополучателя и его главным бухгалтером, подтвержденная аудиторским отчетом, за исключением акционерных обществ, созданных в текущем году.
16. Бизнес-план на ближайшие три года, утвержденный советом директоров (бизнес – план трансфер-агента, созданного в иной, кроме акционерного общества, организационно-правовой форме, утверждается исполнительным органом юридического лица).

В бизнес-плане должны быть отражены следующие вопросы:

• цели получения лицензии;
• описание основных направлений деятельности и обзор сегмента рынка, на который ориентирован заявитель;
• информация о предполагаемых услугах в рамках деятельности, порядке их оценки, а также планы по условиям и объему их продажи;
• информация об основных рисках, связанных с деятельностью, способах их оценки и возмещения за счет собственного капитала, значении достаточности собственного капитала, процедурах управления рисками и внутреннего контроля;
• финансовый план, в том числе прогноз доходов и расходов за первые три финансовых (операционных) года, допустимые коэффициенты убыточности за указанный период;
• инвестиционная политика, источники финансирования деятельности компании;
• организационная структура услугополучаетеля, описание способов реализации процедур корпоративного управления, а также требования к уровню образования специалистов.

17. Внутренние правила осуществления деятельности по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, определяющие взаимоотношения организатора торгов с субъектами, пользующимися услугами организатора торгов (для услугополучателей, претендующих на получение лицензии на осуществление деятельности по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами).
18. Внутренние правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, определяющие взаимоотношения клиринговой организации с субъектами, пользующимися услугами клиринговой организации (для услугополучателей, претендующих на получение лицензии, на осуществление клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами).
19. Внутренние правила, определяющие функционирование системы управления рисками в соответствии с требованиями постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 59 "Об утверждении Требований к системе управления рисками клиринговой организации, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации", зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7554, постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 214 "Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем", зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8796, постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 240 "Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для единого накопительного пенсионного фонда и добровольных накопительных пенсионных фондов", зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8816, постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2015 года № 252 "Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для фондовой биржи", зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 12999.
20. Документы, определяющие распределение обязанностей среди руководящих работников услугополучателя.

Юридические лица, обладающие лицензией на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, для получения лицензии на осуществление дополнительного вида деятельности на рынке ценных бумаг представляют документы, указанные в подпунктах 1), 2), 10), 12) и 16) части первой настоящего пункта.

Организатор торгов, зарегистрированный на территории Республики Казахстан, для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами представляет документы, указанные в подпунктах 1), 2), 17) и 18) части первой настоящего пункта.

Документы, перечисленные в части первой настоящего пункта, состоящие из нескольких листов, представляются пронумерованными, прошитыми и заверенными печатью услугополучателя (при ее наличии) на обороте последнего листа, частично поверх ярлыка с указанием количества прошитых листов, наклеенного на узел прошивки. Копии документов заверяются подписями должностных лиц услугополучателя, обладающих правом подписи таких документов, и оттиском печати услугополучателя (при ее наличии).

1. Выполнения установленных Национальным Банком Республики Казахстан для организаций, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, пруденциальных нормативов в течение трех последовательных месяцев, предшествующих дате подачи заявления о выдаче лицензии.
2. Отсутствия действующих санкций, а также санкций, примененных в течение трех последовательных месяцев, предшествующих дате подаче заявления на выдачу лицензии.

Если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме:

1. Заявление в произвольной форме.
2. Копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при выдаче дубликата лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства».

1. Заявление в произвольной форме;
2. Копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства».
3. Копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах.

Для получения лицензии и приложения к ней:

1. Заявление на получение лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и приложения к ней в соответствии с приложением 1 к стандарту государственной услуги;
2. Копия устава (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригиналов для сверки);
3. Справка о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица (для идентификации);
4. Копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»;
5. Документы, подтверждающие соответствие услугополучателя квалификационным требованиям;
6. Справку банка о наличии счета в иностранной валюте.

1. Сведения об учредителях (участниках) услугополучателя в соответствии с приложением 2к стандарту государственной услуги.
2. Документ банка второго уровня (выписка о движении денег по банковским счетам клиента), подтверждающий зачисление на банковский счет уполномоченной организации денег в размере равном или превышающем минимальный размер уставного капитала, установленный Национальным Банком Республики Казахстан с учетом количества обменных пунктов.
3. Копия (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки) документа, подтверждающего прохождение кассиром специальной подготовки по работе с наличной иностранной валютой, либо копия (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки) документа, предусмотренного законодательством Республики Казахстан о труде и подтверждающего трудовую деятельность работника не менее шести месяцев в качестве кассира по работе с наличной иностранной валютой.
4. Копия (копии) документа (документов), определяющего (определяющих) характеристики технических средств для определения подлинности денежных знаков.
5. Копия паспорта завода-изготовителя контрольно-кассового аппарата или краткое описание функциональных возможностей и характеристик компьютерной системы.
6. Краткое описание функциональных возможностей и характеристик программного обеспечения для ведения учета обменных операций в соответствии с требованиями Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9801, в случае отсутствия компьютерной системы.

1. Заявление на получение приложения к действительной лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта по форме в соответствии с приложением 3 к стандарту государственной услуги;
2. Документы, подтверждающие соответствие услугополучателя квалификационным требованиям.

В качестве документов, подтверждающих соответствие услугополучателя квалификационным требованиям, представляются документы, предусмотренные частью второй настоящего пункта.

Если для открытия дополнительного обменного пункта требуется увеличение уставного капитала услугополучателя, документ банка второго уровня (выписка о движении денег по банковским счетам клиента), подтверждающий зачисление на банковский счет уполномоченной организации денег для целей пополнения уставного капитала, должен быть выдан не ранее тридцати календарных дней до даты обращения за получением приложения к действительной лицензии. В иных случаях представление данного документа не требуется.

Осмотр обменного пункта уполномоченной организации на соответствие требованиям, предъявляемым к его помещению и технической оснащенности, проводится услугодателем до выдачи лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, а при открытии дополнительного обменного пункта – до выдачи приложения к действительной лицензии.

1. Заявление в произвольной форме;
2. Копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при выдаче дубликата лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства».

Для получения дубликата приложения к лицензии представляется заявление в произвольной форме.

1. Заявление на переоформление лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой в соответствии с приложением 4к стандарту государственной услуги;
2. Документ, подтверждающий уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»;
3. Копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах.

1. Заявление на переоформление лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой в соответствии с приложением 4к стандарту государственной услуги.
2. Копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления приложения к лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах.

Для получения лицензии

1. Заявление.
2. Копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства».
3. Документы, свидетельствующие о выполнении всех организационно-технических мероприятий, в том числе по вопросам бухгалтерского учета и автоматизации ведения бухгалтерского учета, соответствующих требованиям нормативных правовых актов уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.
4. Копия устава (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригиналов для сверки) со всеми изменениями и дополнениями в него (при наличии таковых).
5. Документы лиц, предлагаемых на должности руководящих работников услугополучателя в соответствии с требованиями статьи 34Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности».
6. Копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала, минимальный размер которого установлен нормативным правовым актом уполномоченного органа.

Документами, подтверждающими полную оплату минимального размера уставного капитала услугополучателя, являются платежные документы (платежные поручения, приходные кассовые ордера), подтверждающие его оплату учредителями, акционерами, а также свидетельство о государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

7. Внутренние правила осуществления страховой деятельности или исламской страховой деятельности, которые определяют:

• структуру, задачи, функции и полномочия подразделений услугополучателя, за исключением подразделений, осуществляющих хозяйственную деятельность;
• структуру, количество членов, задачи, функции и полномочия службы внутреннего аудита и других постоянно действующих органов;
• систему управления рисками, раскрывающую политику услугополучателя по управлению техническими (страховыми), инвестиционными, кредитным, операционным, рыночным и другими рисками;
• права и обязанности руководителей структурных подразделений, за исключением подразделений, осуществляющих хозяйственную деятельность;
• полномочия должностных лиц и работников услугополучателя при осуществлении ими сделок от его имени и за его счет;

8. Отчет о проведенных организационных мероприятиях, согласно бизнес-плану, представленному при получении разрешения на открытие страховой (перестраховочной) организации или исламской страховой (перестраховочной) организации.
9. Сведения о наличии в штате услугополучателя актуария по форме согласно приложению 2 к стандарту государственной услуги.
10. Положение о службе внутреннего аудита услугополучателя, которое содержит следующие сведения:

• информацию о структуре службы внутреннего аудита;
• задачи и функции службы внутреннего аудита;
• права и обязанности службы внутреннего аудита;
• информацию о порядке взаимодействия службы внутреннего аудита с другими структурными подразделениями;
• периодичность аудиторских проверок всей или части деятельности услугополучателя, с учетом характера и масштабов осуществляемой ею деятельности;

11. Решение общего собрания акционеров о назначении совета по принципам исламского финансирования (для исламской страховой (перестраховочной) организации).

Требования, изложенные в части первой настоящего пункта, не распространяются на действующие страховые (перестраховочные) организации или исламские страховые (перестраховочные) организации.

1. Заявление в произвольной форме.
2. Копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства».
3. Бизнес-план по классу (классам) страхования, подписанный актуарием.

Бизнес-план по классу страхования должен содержать следующую информацию:

• основные характеристики покрываемых рисков по классу страхования;
• основные характеристики доли класса страхования в структуре страхового портфеля; сегмента рынка предоставления услуг по классу страхования (объема рынка, потенциальных страхователей, географической местности);
• основные характеристики способов реализации страховых продуктов в рамках класса страхования;
• требования к порядку расчета страховых тарифов и их экономическому обоснованию;
• прогноз на ближайшие два года о прибылях, убытках, расчетах страховых резервов по данному классу страхования, прогноз убыточности, оценка рисков в наихудшей и наилучшей ситуации, прогноз соблюдения пруденциальных нормативов;
• политику перестрахования (формы и методы перестрахования, критерии оценки перестраховочных организаций);
• инвестиционную политику.

В информации по инвестиционной политике следует раскрыть следующие сведения:

• цели инвестирования;
• формирование инвестиционного портфеля и его доходности, включая диверсификацию по типам инвестиций и оценку качества активов;
• инвестиционные ограничения в зависимости от типа активов, а также от привлечения средств извне;
• лица организации, ответственные за инвестиционную политику.

Бизнес-план по классу страхования, подписанный актуарием представляется в услугодателю в прошитом и пронумерованном виде в одном экземпляре. Титульный лист бизнес-плана по классу страхования должен содержать в правом верхнем углу следующую формулировку: «Утверждено Советом директоров (наименование страховой (перестраховочной) организации). Протокол № от «_» _____ 20__года». Оборотная сторона последнего листа бизнес-плана по классу страхования заверяется печатью страховой организации (при ее наличии).

При представлении заявления на получение лицензии на право осуществления страховой деятельности по нескольким классам страхования представляется один бизнес-план в разрезе классов страхования;

4. Документы, подтверждающие выполнение требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан в части наличия систем управления рисками и внутреннего контроля.

Если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме:

1. Заявление в произвольной форме.
2. Копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при выдаче дубликата лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства».

1. Заявление в произвольной форме.
2. Копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности при переоформлении лицензии, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства».
3. Оригинал лицензии, в случае исключения из лицензируемого вида деятельности одного или более классов в страховой деятельности (если ранее выданная лицензия была оформлена в бумажной форме).
4. Документы, подтверждающие передачу страхового портфеля в порядке, предусмотренном статьей 37-1 Закона (в случае исключения из лицензии отдельных классов страхования).
5. Копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах.

Организация-резидент Республики Казахстан в течение тридцати календарных дней после принятия органом организации-резидента Республики Казахстан соответствующего решения:

1. Заявление о выдаче разрешения на выпуск эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства, составленное  в произвольной форме, с согласием на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги, на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах и с указанием информации об отсутствии фактов несвоевременного исполнения или неисполнения условий выпуска ценных бумаг (для долговых ценных бумаг), находящихся в обращении (в том числе обязательств по выплате вознаграждения или погашению ценных бумаг), а также об отсутствии случаев делистинга ценных бумаг (за исключением акций), находящихся в обращении.
2. Копия решения органа организации-резидента Республики Казахстан о выпуске эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства в соответствии с законодательством иностранного государства с указанием следующей информации:

• полное наименование организации-резидента;
• наименование государства (государств), на территории (или в соответствии с законодательством) которого (которых) будет осуществлен выпуск эмиссионных ценных бумаг, или наименование организаторов торгов, где будет проводиться выпуск и размещение эмиссионных ценных бумаг, наименование положений и правил, в соответствии с которыми будет проводиться выпуск эмиссионных ценных бумаг;
• вид выпускаемых эмиссионных ценных бумаг, наличие и вид обеспечения или гарантии с указанием гаранта, номинальная стоимость или цена размещения и идентификационный код (при наличии);
• предполагаемый объем и валюта выпуска;
• права, представляемые данной эмиссионной ценной бумагой;
• порядок начисления и выплаты дохода по данным эмиссионным ценным бумагам, периодичность выплаты и иные сведения, важные с точки зрения организации-резидента Республики Казахстан;

3. Справка фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан, подтверждающую соблюдение организацией-резидентом Республики Казахстан требований подпунктов 1), 3), 4) и 5) пункта 1 статьи 22-1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг»;
4. При выпуске долговых эмиссионных ценных бумаг, в том числе производных, финансовую отчетность, в том числе консолидированную по состоянию на конец последнего квартала, предшествующего представлению услугодателю документов для получения разрешения на выпуск долговых эмиссионных ценных бумаг, с приложением расчета величины левереджа;
5. При выпуске долевых эмиссионных ценных бумаг, в том числе производных, документ, подтверждающий отсутствие в проспектах ранее выпущенных организацией-резидентом Республики Казахстан ценных бумаг условий (ковенант), которые являются основанием для возникновения у держателей долговых ценных бумаг, выпущенных организацией-резидентом Республики Казахстан, права требовать досрочного погашения и (или) выкупа данных долговых ценных бумаг при изменении списка лиц, являющихся собственниками десяти и более процентов долевых ценных бумаг от числа размещенных долевых ценных бумаг;

Организация-резидент Республики Казахстан представляет документы для одновременного получения разрешения на выпуск и размещение эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства при соблюдении условий, установленных статьей 22-1 Закона и Правилами выдачи разрешения на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства, представления уведомления о выпуске депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги организаций-резидентов Республики Казахстан, а также отчета об итогах их размещении, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 70, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7560.

Организация-резидент Республики Казахстан для получения разрешения на выпуск на территории иностранного государства производных эмиссионных ценных бумаг, выпускаемых по его инициативе или при его участии, и базовым активом которых являются размещаемые эмиссионные ценные бумаги этой организации-резидента Республики Казахстан, в течение тридцати дней после принятия соответствующего решения помимо документов, указанных в настоящем пункте, представляет в уполномоченный орган справку регистратора о состоянии лицевого счета, открытого организации-резиденту Республики Казахстан в системе реестров держателей ценных бумаг, по которому осуществляется учет неразмещенных эмиссионных ценных бумаг, являющихся базовым активом, по состоянию на дату принятия решения о размещении производных ценных бумаг, базовым активом которых являются ценные бумаги организации-резидента Республики Казахстан, на территории иностранного государства.

1. Ходатайствона получение разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) по форме, в соответствии с приложением к стандарту государственной услуги.
2. Решение высшего органа банка (банковского холдинга) о его добровольной реорганизации.
3. Документы, описывающие предполагаемые условия, формы, порядок и сроки добровольной реорганизации банка (банковского холдинга).
4. Финансовый прогноз последствий добровольной реорганизации, включая расчетный баланс банка (банковского холдинга) после его добровольной реорганизации и/или юридических лиц, образующихся в результате добровольной реорганизации банка (банковского холдинга).

Кроме документов, указанных в части первой настоящего пункта, к ходатайству о получении разрешения на добровольную реорганизацию в форме присоединения прилагается договор о присоединении, подписанный первыми руководителями исполнительных органов реорганизуемых банков.

1. Заявление о выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка в форме конвертации в исламский банк по форме согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги;
2. Решение общего собрания акционеров услугополучателя - банка, на котором принято решение о добровольной реорганизации банка в форме конвертации в исламский банк;
3. План мероприятий по конвертации услугополучателя - банка в исламский банк, соответствующий требованиям статьи 52-15 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее – Закон);
4. Финансовый прогноз последствий конвертации услугополучателя - банка в исламский банк (прогнозный бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках услугополучателя - банка, расчет пруденциальных нормативов услугополучателя - банка, в том числе на консолидированной основе, после завершения конвертации услугополучателя - банка в исламский банк).

• финансовый прогноз последствий конвертации услугополучателя - банка в исламский банк включает в себя краткосрочный, среднесрочный и долгосрочный анализ следующих показателей:
• рентабельности к собственным активам и к собственному капиталу (отношения чистой прибыли к среднему значению активов и к среднему значению собственного капитала) на основе финансовых отчетностей после завершения процедуры конвертации;
• прогноза по структуре инвестиционного портфеля в разрезе отраслей, валют, видов финансовых инструментов, сроков до погашения после завершения процедуры конвертации;

5. Бизнес-план на период конвертации услугополучателя - банка в исламский банк и последующие 3 (три) года после получения лицензии на проведение банковских и иных операций исламского банка, который содержит следующую информацию:

• описание цели и задач услугополучателя - банка и виды банковских и иных операций исламского банка;
• анализ деятельности услугополучателя - банка (анализ внешней и внутренней среды);
• стратегия развития и масштабы деятельности услугополучателя - банка на период конвертации банка в исламский банк и 3 (три) последующих финансовых (операционных) года после конвертации услугополучателя - банка в исламский банк;
• детализированный годовой финансовый план услугополучателя - банка на период конвертации банка в исламский банк и 3 (три) последующих финансовых (операционных) года после конвертации услугополучателя - банка в исламский банк, включающий в себя расчет основных финансовых показателей, бюджет, бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках, источники и объемы финансирования бизнес-плана;

План управления рисками (описание рисков, связанных с осуществлением деятельности исламского банка, и способы управления ими на период конвертации услугополучателя - банка и 3 (три) последующих финансовых (операционных) года после конвертации услугополучателя - банка в исламский банк), содержащий информацию, обеспечивающую осуществление эффективного контроля со стороны совета директоров, правления услугополучателя - банка за деятельностью услугополучателя - банка и его финансовым состоянием, в том числе путем обеспечения:

• надлежащей практики корпоративного управления и надлежащего уровня деловой этики и культуры;
• соблюдения услугополучателем - банком и его работниками требований законодательства Республики Казахстан;
• эффективного управления рисками услугополучателя - банка посредством своевременного их выявления, измерения, контроля и мониторинга для обеспечения соответствия капитала услугополучателя - банка уровню принимаемых им рисков;
• своевременного обнаружения и устранения недостатков в деятельности услугополучателя - банка и его работников;
• создания в услугополучателе - банке адекватных механизмов для решения непредвиденных или чрезвычайных ситуаций;
• подробного описания мероприятий по финансовому оздоровлению услугополучателя-банка (меры по снижению расходов, дополнительные финансовые вложения (с указанием суммы и источников вложения денег), направленных на восстановление собственного капитала банка до величины, при которой будут выполняться пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты, мероприятия по получению дополнительных доходов и иные мероприятия);
• календарных сроков выполнения мероприятий по финансовому оздоровлению услугополучателя - банка;
• предполагаемого экономического эффекта оздоровительных мероприятий (динамика изменений пруденциальных нормативов, изменения размера собственного капитала услугополучателя - банка, изменения финансовых и иных показателей 
• услугополучателя - банка).